合规性评价程序
1 目的
履行遵守法律法规和其他要求的承诺，定期对环境/职业健康安
全法律法规和其他要求遵循情况进行评价，寻求改进机会，提高环境
/职业健康安全管理绩效。
2 适用范围
适用于本矿环境/职业健康安全相关法律法规和其他要求合规性
评价。
3 职责
3.1 安环部负责职业健康安全合规性评价工作的归口管理。
3.2 安环部负责矿环境合规性评价工作的归口管理。
3.3 各单位负责本单位环境/职业健康安全的合规性评价工作。
4 程序要求
4.1 评价依据
已识别、确认适用的法律法规和其他要求。
4.2 评价对象
各单位辨识的环境因素、危险源控制情况。
4.3 合规性评价形式
合规性评价可以现场检查、监测、会议、审核、专项评估、面谈
等方法进行。
4.4 合规性评价频次
4.4.1 合规性评价频次根据法律、法规、标准、安全/操作规程等适
用的程度而定，每年至少进行一次合规性评价，时间间隔不超过 12
个月，根据管理体系运行的周期可在管理评审前进行。
4.4.2 当出现下列情况之一时，应增加合规性评价的频次：
a)组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
b)发生重大环境/职业健康安全事故或环境问题连续投诉；
c)当法律法规和其他要求发生变化时；
d)内外部审核或管理评审发现严重不符合时；
e)内外部环境发生重大变化等。
4.5 合规性评价输入
a)环境/职业健康安全目标、指标和方案的实现情况；
b)内外部审核及管理评审的结果；
c)信息反馈，包括周边社区的投诉、上级或地方主管环境/职业
健康安全部门的评价、合理化建议等；
d)对不符合采取的纠正措施/预防措施的实施及其有效性的监控
结果；
e)可能影响管理体系的变更，包括内外部环境变化，法律法规和
其他要求的变化，新材料、新工艺、新技术、新设备的研用等；
f)环境/职业健康安全事故的处理或改进的建议；
g)生产、经营许可和人员的资质等。
4.6 合规性评价的输出以报告（记录)的形式呈现，主要内容包括：
a)评价时间；
b)评价的环境因素/风险；
c)法律法规和其他要求的符合情况；
d)评价结论/意见；
e)参加评价的人员等。
4.7 合规性评价时，应选输入充分的支持性资料，对照适用的法律法
规和其他要求的主要条款内容进行综合分析，评价出符合或不符合的
客观结论。
4.8 当对法律法规和其他要求的执行情况评价为不符合时，相关单位
进行原因分析，采取并实施必要的纠正措施。安环部或企管部对改进
或纠正措施的实施效果跟踪验证。
4.9 安环部、企管部等有关单位负责保存合规性评价记录，并作为管
理评审输入。
5 相关文件
《法律法规与其他要求控制程序》
6 相关记录
合规性评价记录
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