法律法规合规性评价程序(精选3篇)
环境和职业健康安全合规性评价程序目的，管理体系内部审核和管理评审信息，将收集的信息与法律法规和其他环保要求进行对照比较评价符合性，合规性评价的频次为每年一次一般在年底进行。
法律法规合规性评价程序
环境和职业健康安全合规性评价程序l目的
履行遵守法律法规要求的承诺，对适用的法律法规和其他环保要求的遵守情况进行评价，证实自身的环境和职业健康安全行为符合适用法律法规和其他要求。
2适用范围
适用于公司对环境和职业健康安全法律法和其他环境和职业健康安全要求的符合性评价。
3管理职责
3.1**部负责制定本程序，定期组织对公司生产经营活动中的环境和职业健康安全行为的适用法律法规和其他要求的符合性进行评价。
3.2**部负责施工活动中的环境和职业健康安全行为的适用法律法规和其他要求的符合性进行评价。
4内容及要求
4.1合规性评价信息收集
4.1.1合规性评价需要收集证据，保证证据和信息充分和真实，评价信息包括：
a.日常环保检查信息、记录，如：环境和职业健康安全管理监督检查记录、废弃物处置记录等；
b.管理体系内部审核和管理评审信息；
c.政府机关、地区主管部门的检查信息；
d.环境和职业健康安全检测报告、行业监督检查信息；
e.产品（工程）的监视和测量记录。
4.1.2将收集的信息与法律法规和其他环保要求进行对照比较、评价符合性。
4.2评价频次、评价标准和方法
4.2.1评价频次
环境和职业健康安全合规性评价程序
合规性评价的频次为每年一次，一般在年底进行。但是，当法律法规和其他环保要求发生变化时，应适当增加合规性评价的次数。
4.2.2评价标准和方法
a.**部负责对环境和职业健康安全因素适用的法律法规和其他环保要求的具体条款内容进行摘选，并将适用的内容传达到相关的部门；
b.环境和职业健康安全因素适用法律法规和其他环境和职业健康安全要求的内容作为评价标准，对照法律法规和其他环保要求与公司的实际运行控制情况逐一进行评价；
c.合规性评价人员，应进行评价方法和法规知识的适当培训，以保证评价结果的准确性；
d.合规性评价可采用会议、安全检查、环保检查、评审、审核等各种适用的方式进行；
e.必要时，需要借助外部资源监测，如污水、尘、毒、噪声作业环境和职业健康安全的，由工程技术部委托法定检测机构监测，获取并保持监测记录
f.**部组织，将合规性评价结果进行汇总、整理和分析，形成合规性评价报告。评价报告递交管理者代表，并作为管理评审输入信息。
4.3合规性评价中发现的不符合情况，**部监督相关部门及时采取措施进行整改，以实现遵守法律法规和其他要求及污染预防的承诺，执行《事故、事件和不符合控制程序》。
5相关文件
5.1《环境和职业健康安全和职业健康安全监视测量程序》
5.2《事故、事件和不符合控制程序》
6控制记录
6.1环境和职业健康安全合规性评价记录
6.2环境和职业健康安全合规性评价报告
法律法规合规性评价程序
质量/环境管理体系程序文件标题：法律法规和其他要求及合规性评价控制程序版本：
编号：E-P-QM-003
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1目的
为了获娶识别和更新适用于本公司活动、产品或服务的质量和环境法律、法规及其他要求，建立获取这些法律、法规和其他要求的渠道，并对法律法规及其他要求的合规情况定期评价。2范围
适用于本公司获娶识别与更新国家、地方、行业的有关质量和环境法律、法规与其他要求，以及适用性确认和合规性评价。
3术语和定义
无4职责
4.1管理者代表负责审核法律、法规及其他要求的适用性；负责督导合规性评价；
4.2品保部负责规章制度和管理文件的审核、汇编；
4.3品保部负责质量法律、法规及其他要求的获娶识别与更新，并确定其适用性；
4.4厂务环安部负责环境法律、法规及其他要求的获娶识别与更新，并确定其适用性；
4.5各部门协助收集相关质量和环境法律法规、标准及其他要求，并汇总至品保部或厂务环安部；
4.6品保部和厂务环安部负责建立适用的质量和环境法律、法规及其他要求清单；
4.7各部门应遵守相关的法律、法规及其他要求，并传达至本部门员工；
4.8品保部负责组建合规性评价小组，合规性评价小组负责组织合规性评价；
4.9各部门应提供合规性评价输入材料并配合完成合规性评价工作。
5内容与要求
5.1与公司相关的法律法规和其他要求包括：
a)国家颁布的法律、法规和标准；
b)地方法规、标准、有关规定和其他要求；
c)行业规范与政府的协议等；
d)我国参与签署的国际公约；
e)客户、社区等相关方提出的要求；
f)本公司的要求。
5.2获取途径及识别适用性
5.2.1从专业报纸、杂志、出版社、书店、计算机网络、上级有关部门、企业各部门和相剑腾液晶显示（上海）有限公司
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关方等渠道收集整理有关的质量和环境法律法规、标准及其他要求。
5.2.2品保部组织相关人员根据公司活动及产品、服务特点识别确认适用于公司的质量法律法规、标准和其他要求，将其登陆于《法律法规及其他要求获取登记表》。明确其主要适用条款后，登陆于《法律法规及其他要求清单》。
5.2.3厂务环安部负责组织相关人员识别适用于公司活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守要求，将其登陆于《法律法规及其他要求获取登记表》。明确其主要适用条
款后，将其登陆于《法律法规及其他要求清单》。
5.2.4各部门在获取法律、法规及其他要求后，应及时以书面形式告知品保部或厂务环安部，并登陆于本部门的《内/外部信息交流表》。品保部和厂务环安部在收到各部门提供的法律、法律及其他要求后首先应登陆于《内/外部信息交流表》；然后按照5.2.2或5.2.3操作。
5.3批准与分发
《法律法规及其他要求清单》在管理者代表批准后，由品保部和厂务环安部分发到各部门，各部门应保证其便于员工查阅和获龋品保部和厂务环安部负责保存《法律法规及其他要求清单》原件。
5.4传达与执行
各部门应及时传达并组织员工学习相关的法律、法规及其他要求。进行培训和考核的，应该保存相关记录。各部门应保证在工作中遵守相关法律、法规及其他要求。无法遵守时，应该及时反映情况、制定对策。
5.5更新
品保部和厂务环安部定期关注法律、法规及其他要求的变化，在其变化时应重新确定其适用性。获取新的适用法律、法规及其他要求时，应按照5.2.2或5.2.3和5.3操作。《法律法规及其他要求清单》有变化的，应及时修改并发放给各部门。
品保部和厂务环安部应关注组织的产品、工艺、原材料、场所等变化，其他知情部门也有及时告知的义务。当以上因素变化时，品保部或厂务环安部应该及时重新确定适用的法律、法规及其他要求，《法律法规及其他要求清单》有变化的，应及时修改，应按照5.2.2或5.2.3和5.3操作。《法律法规及其他要求清单》有变化的，应及时修改并发放给各部门。
5.6合规性评价
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5.6.1合规性评价小组
a)小组成员及组长由管理者代表批准；
b)小组成员资质：熟悉公司业务流程、持ISO14001或ISO9001内审员证书、具有一定环保知识、对法律法规及其他要求有一定的了解；
c)小组的职责：评价公司对适用法律、法规及其他要求的执行情况、总结评价结果、提出改进建议等。
5.6.2合规性评价的时机
合规性评价每年至少一次，可安排在当年内部审核之后、管理评审之前进行。当遇到以下情况时，管理者代表可按实际情况增加评价次数、内容和时间等。
a)组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
b)发生重大质量、环境事故或有质量、环境投诉时；
c)法律、法规及其要求发生较大变化时；
d)公司质量环境体系发生重大变化时。
5.6.3合规性评价的输入
评价的输入资料可以参照以下资料，但不限于如下资料，可以根据实际情况取舍或增加。a)公司法律、法规和其他要求清单；
b)污染物排放的监测结果，包括三废和噪音等；
c)危险废弃物处置的情况，包括转移联单、相关方资质及合同等；
d)危险化学品的采购、运输、贮存和保管情况；
e)反馈信息。包括顾客、周边居民的投诉、环保机构对我公司的评价等；f)改进、预防和纠正措施的状况；
g)可能影响质量环境管理体系的变更，包括内外环境的变化、法律法规的变化、新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；
f)环保局的批复、评语和意见等。
5.6.4评价的实施
a)品保部可在内审结束后着手组建合规性评价小组。管理者代表指派并任命小组组长和成员，品保部将任命书及时分发到各部门及相关人员。
b)评价小组成立后，组长组织各成员举行预备会议。预备会议应完成以下事项：剑腾液晶显示（上海）有限公司
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（1）学习公司应遵守的法律、法规及其他要求
（2）确定评价重点及评价项目，制定评审计划。评价小组在会后三日内，完成《合规性评价计划》和《合规性评价检查记录表》。《合规性评价检查记录表》中除“检查情况的记录”项和“判定”项必须在评价时当场填写外，其他项目应确定并在预备会议后三日内填写完毕。
（3）评价小组组长向组员交待评价时的注意事项及其他要求。
c)《合规性评价计划》经管理者代表批准后，由评价小组分发到各部门。原件由品保部保存。各部门收到《合规性评价计划》后应做好准备工作，及时提供输入信息。
d)评价小组按照《合规性评价计划》执行评价工作。评价可采用会议、面谈、现场查看等方式，针对《合规性评价检查记录表》中的检查项目逐条检查其执行情况。评价人员有权根据检查情况增加检查项目。评价人员在搜集相关证据时应准确、客观、详细地记录于《合规性评价检查记录表》，检查情况的描述应有可追溯性、意思准确、无歧义，《合规性评价检查记录表》必须当场填写完成。
5.6.5合规性评价的输出
评价活动结束后，评价小组组长组织各成员召开总结会议，总结评价过程、评价项目、评价结果。达成一致意见后，评价小组在会后一周内编制《合规性评价报告》，经管理者代表批准后分发到各部门，原件由品保部保存。管理者代表也可召开专门会议，将合规性评价结果向各部门通报。
5.6.6合规性评价结果及后续工作
a)在评价中发现不符合法律、法规及其他要求的情况时，由评价小组开出《不符合报告》，责令责任部门制定并实施纠正和预防措施；
b)在评价中发现严重违反法律、法规及其他要求的情况时，除按a)操作外，还应建议管理者代表或最高管理者召开专门会议，制定专门的解决方案。
c)评价小组应跟踪纠正和预防措施的实施。纠正和预防措施完成后，评价小组验证其完成情况并形成书面资料，确认合格后，不符合项方可关闭。所有不符合项关闭后，评价小组工作才算结束。
6流程图
6.1法律、法规及其他要求识别与应用
10法律法规及其他要求与合规性评价控制程序
文件版次：A郴州市金贵银业有限公司文件编号：JGYY/P-A-10修订状态：0程序文件实施日期：2016.06.01
法律法规及其他要求与合规性评价控制程序
1.目的
保证公司能及时识别、获娶更新在活动、产品和服务中适用的环境和职业健康安全的法律、法规及其他相关方要求，评价公司符合法律法规及其他要求的表现，确保满足法律法规的承诺。
2.适用范围
适用于本公司职业健康安全和环境的法律、法规及其他要求的识别、获娶更新与守法评价活动的控制。
3术语和定义
本程序采用GB/T19000-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准及公司《管理手册》中的有关术语和定义。
4.职责
4.1办公室
4.1.1负责识别适用于本公司的法律与其他要求，并建立获取途径，定期跟踪，必要时进行更新。
4.1.2负责法律、法规及其他要求的发放管理。
4.1.3负责公司的职业健康安全和环境遵循法律法规及其他要求的符合性进行检查和评价。
4.2各部门负责本部门适用的法律、法规及其他要求的宣传和贯彻实施工作。
5.程序
5.1法律、法规和其他要求包括：
a)国际公约；
b)国家法律、法规、标准及行政规章；
c)盛市法规、标准；
d)执法（相关）部门的通知、公报等其他要求；
e)相关方提出的规范性要求等。
5.2搜索、识别：
文件版次：A郴州市金贵银业有限公司文件编号：JGYY/P-A-10修订状态：0程序文件实施日期：2016.06.01
5.2.1识别频次：办公室每年至少识别一次，遇到以下情况时应及时予以识别：a)新法律法规颁布、实施；
b)原法律法规废止；
c)相关方变更要求。
5.2.2识别途径
a)地方环保部门和安全生产监督局、劳动和社会保障局、卫生局；
b)国际互联网；
c)行业出版社、新华书店、图书馆等；
d)地方环境保护科学研究所、劳动保护研究所之类科研机构；
e)其他可能收集法律法规及其他要求的单位和机构。
5.3登记、发布：
5.3.1办公室将收集的法律法规及其他要求进行登记。
5.3.2办公室对法律法规及其他要求的内容进行识别，确认其在公司内适用的部门或场所，以及公司应遵守的相关内容，将识别结果登记在《法律法规及其他要求适用清单》中，经审批后发布，按《文件控制程序》实施控制。
5.4更新：
5.4.1更新时机：
a)原法律法规变更；
b)其他相关方要求变更。
5.4.2更新要求：
5.4.2.1办公室按照本程序5.2.2条款要求的途径进行识别。
5.4.2.2办公室按照本程序5.3条款要求进行登记、评价和发布。
5.5法律法规及其他要求的实施
5.5.1各部门收到办公室发放的相关法律法规和其他要求后，自行组织学习，并将其中要求纳入到相关作业指导书中，指导相关岗位人员执行。
5.5.2办公室不定期对法律法规及其他要求的执行情况进行检查，对违反法律法规及其他要求的行为或活动按《不符合、事故、事件、纠正和预防措施控制程序》采取纠
文件版次：A郴州市金贵银业有限公司文件编号：JGYY/P-A-10修订状态：0程序文件实施日期：2016.06.01正和预防措施。
5.6法律、法规及其他要求符合性评价：
5.6.1评价时机：管理评审前。必要时，办公室对各部门进行抽查。
5.6.2评价内容：环境和职业健康安全运行控制和绩效监视与测量执行结果中涉及法律法规和其他要求的项目；
5.6.3办公室将检查、评价结果记录在《法律法规及其他要求符合性评价表》中。作为年度管理评审的输入内容之一，进行综合评价。
5.7形成的记录按《记录控制程序》管理。
6相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《不符合、事故、事件、纠正和预防措施控制程序》
7要求的记录
《法律法规及其他要求适用清单》
《法律法规及其他要求符合性评价表》
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